一、哪些項目豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證?

　　

　　是否存在光伏項目不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證?答案是肯定的。國家發(fā)改委2013年7月18日發(fā)布的《分布式發(fā)電管理暫行辦法》(發(fā)改能源[2013]1381號)第十二條規(guī)定：鼓勵企業(yè)、專業(yè)化能源服務(wù)公司和包括個人在內(nèi)的各類電力用戶投資建設(shè)并經(jīng)營分布式發(fā)電項目，豁免分布式發(fā)電項目發(fā)電業(yè)務(wù)許可。同時依據(jù)本辦法第三條的規(guī)定，辦法規(guī)定適用于以各個電壓等級接入配電網(wǎng)的太陽能分布式發(fā)電。根據(jù)以上規(guī)定，我們不難得出，接入配電網(wǎng)的分布式光伏項目是不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證的。

　　

　　二、什么樣的項目屬于分布式光伏項目?

　　

　　既然接入配電網(wǎng)的分布式光伏項目是不需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證的，那何種項目可以歸類進分布式光伏項目呢?我們透過能源局以下幾個文件一探究竟。

　　

　　首先，《國家能源局關(guān)于印發(fā)分布式光伏發(fā)電項目管理暫行辦法的通知》(國能新能〔2013〕433號)第二條規(guī)定：分布式光伏發(fā)電是指在用戶所在場地或附近建設(shè)運行，以用戶側(cè)自發(fā)自用為主、多余電量上網(wǎng)且在配電網(wǎng)系統(tǒng)平衡調(diào)節(jié)為特征的光伏發(fā)電設(shè)施。該條款歸納了分布式光伏項目應(yīng)當具備的三個主要特點：運行地點為用戶所在地附近;發(fā)電模式為自發(fā)自用為主、余電上網(wǎng);接入配網(wǎng)。但是，該條文也僅對分布式光伏項目做了定性規(guī)定，并未對項目的容量、電壓等級等具體指標進行定量規(guī)定，在實踐中缺乏可操作性。

　　

　　而國家能源局2014年9月2日出臺的《關(guān)于進一步落實分布式光伏發(fā)電有關(guān)政策的通知》(國能新能[2014]406號)第七條，似乎對分布式光伏項目具體劃分指標進行了量化，該條規(guī)定：“在地面或利用農(nóng)業(yè)大棚等無電力消費設(shè)施建設(shè)、以35千伏及以下電壓等級接入電網(wǎng)(東北地區(qū)66千伏及以下)、單個項目容量不超過2萬千瓦且所發(fā)電量主要在并網(wǎng)點變電臺區(qū)消納的光伏電站項目，納入分布式光伏發(fā)電規(guī)模指標管理，執(zhí)行當?shù)毓夥娬緲藯U上網(wǎng)電價。”實踐中，許多發(fā)改部門對光伏項目進行備案時也是依據(jù)本條來判定項目是否屬于分布式光伏項目，但是筆者認為這種做法其實有待商榷。我們認為該條款主要目的是為了便于光伏指標管理，將單個項目容量20MW以下，35KV及以下電壓等級的地面光伏項目也作為分布式光伏進行指標管理，而不應(yīng)將該條作為認定分布式光伏項目的唯一標準。

　　

　　通過以上分析，筆者認為目前對于分布式光伏項目仍缺乏明確的認定標準，實踐中，有關(guān)政府職能管理部門簡單以406號文“接入電壓35KV及以下電壓等級，裝機容量20MW以下”作為分布式光伏項目認定標準，有可能突破433號文對分布式項目的定性認定。這就帶來一個問題，若是備案文件明確項目屬于分布式項目，是否就一定可以豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證?下面我們對此進行分析。

　　

　　三、備案屬于分布式的光伏項目，是否一定可以豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證?

　　

　　要解答該問題，首先我們看看國家能源局2014年4月9日發(fā)布的《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》(國能資質(zhì)〔2014〕151號)第一條：“簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請有關(guān)事項規(guī)定：豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：1.經(jīng)能源主管部門以備案(核準)等方式明確的分布式發(fā)電項目……3.項目裝機容量6MW(不含)以下的太陽能、風能、生物質(zhì)能、海洋能、地熱能等新能源發(fā)電項目。”

　　

　　本條款從側(cè)面也應(yīng)證了筆者之前的觀點，若“接入電壓35KV及以下電壓等級，裝機容量20MW以下”的光伏項目是分布式光伏項目，為何在同一條款里既豁免分布式項目，又特別明確豁免裝機容量6MW以下的光伏發(fā)電項目辦理電力業(yè)務(wù)許可證呢?筆者認為，根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定能夠明確豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的光伏項目僅限于裝機容量在6MW以下的項目，一些項目取得的備案文件中雖然指明為分布式項目，但更多的是從光伏建設(shè)規(guī)模指標分配的角度考慮，項目本身因不具備分布式光伏項目的全部特征，難以被能源局資質(zhì)管理部門認定為豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的分布式項目，即這類項目仍需要辦理電力業(yè)務(wù)許可證!

　　

　　四、未及時取得電力業(yè)務(wù)許可證的法律后果

　　

　　既然大部分光伏項目仍屬于電力業(yè)務(wù)許可證辦理范圍，那么未及時取得電力業(yè)務(wù)許可證究竟會導(dǎo)致什么法律后果呢?根據(jù)《國家能源局關(guān)于加強發(fā)電企業(yè)許可監(jiān)督管理有關(guān)事項的通知》(國能資質(zhì)〔2016〕351號)第三條的規(guī)定，新建發(fā)電機組在完成啟動試運行時間點后三個月內(nèi)，必須取得電力業(yè)務(wù)許可證，逾期未取得電力業(yè)務(wù)許可證的，不得發(fā)電上網(wǎng)，拒不執(zhí)行的，由派出能源監(jiān)管機構(gòu)依法予以處理。該條明確電力業(yè)務(wù)許可證的辦理時限為并網(wǎng)后三個月內(nèi)。

　　

　　根據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第四十條的規(guī)定，未依法取得電力業(yè)務(wù)許可證非法從事電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當責令改正，沒收違法所得，可以并處以違法所得5倍以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　

　　筆者經(jīng)辦某光伏項目，在規(guī)定期限內(nèi)未辦理電力業(yè)務(wù)許可證，被能源局當?shù)乇O(jiān)管部門要求限期辦理，否則停止上網(wǎng)發(fā)電。在另一個項目中，當?shù)仉娋W(wǎng)公司提出未取得電力業(yè)務(wù)許可證前，電網(wǎng)公司拒絕與項目公司簽訂購售電協(xié)議。

　　

　　需要特別注意的是：未按規(guī)定辦理電力業(yè)務(wù)許可證發(fā)電的，還可能觸犯刑律，構(gòu)成犯罪?！缎谭ā返诙俣鍡l規(guī)定：未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的，屬于違反國家規(guī)定，非法經(jīng)營行為，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，應(yīng)當承擔刑事法律責任。

　　

　　綜上所述，目前明確豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的光伏項目，僅限于項目裝機容量6MW(不含)以下的光伏項目，其余光伏項目是否屬于《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》(國能資質(zhì)〔2014〕151號)中豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可證的分布式項目，建議還應(yīng)與能源局相關(guān)資質(zhì)管理部門溝通確認，以免因未及時辦理電力業(yè)務(wù)許可證影響項目正常運營。

　　

　　電力業(yè)務(wù)許可證辦理范圍示意圖